延安必康第二次被立案 股民索赔可期

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2022年5月14日，延安制药股份有限公司（简称：延安必康，必康被立代码：002411）发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的第次公告》（证监立案字0092022004号），因公司涉嫌信息披露违法违规等行为，案股公司被立案调查。民索这是延安延安必康第二次被中国证监会立案调查。

2020年3月25日，必康被立延安必康第一次被立案调查。第次2020年8月17日，案股延安必康收到中国证监会陕西证监局的民索《行政处罚事先告知书》，2020年10月15日，延安必康收到《行政处罚决定书》。

之前，2022年4月30日，延安必康发布《2021年度业绩快报暨业绩预告修正公告》、《关于无法在法定期限内披露定期报告暨股票停牌的风险提示性公告》，称此前预计2021年实现净利润9.5亿元至10亿元，修正后的净利润为亏损7.8亿元至8.8亿元，又称因在重大事项上与年报审计机构未能达成一致，导致上市公司在定期报告编制中遇到困难，无法在法定期限内披露2021年年度报告。2022年5月10日，延安必康发布《关于收到中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书的公告》，称中国证监会陕西证监局下发《关于对延安必康制药股份有限公司及韩文雄、邵新军、方曦采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字[2022]8号），称“年度业绩预告属于可能影响投资者决策的重大敏感信息，公司应根据会计准则对年度业绩进行客观、谨慎的估计，确保预告业绩的准确性。公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。你公司此前披露的业绩预告相关信息不准确，且业绩修正严重滞后，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、 第十七条的规定。” 

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于延安必康涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过延安必康的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，延安必康案的索赔条件为：2022年4月30日前买入延安必康股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2022年4月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍）